सेबी ने केएमआईएल, किंगडन और हिंडनबर्ग के संस्थापक को भी नोटिस जारी किया है। (फाइल)
भारतीय बाजार नियामक ने कहा कि अमेरिकी शॉर्ट-सेलर हिंडनबर्ग रिसर्च, जिसकी अडानी समूह की आलोचना करने वाली रिपोर्ट ने पिछले साल बड़े पैमाने पर स्टॉक में गिरावट का कारण बना, ने इसे प्रकाशित करने से दो महीने पहले एक क्लाइंट के साथ एक एडवांस कॉपी साझा की थी। भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (सेबी) ने हिंडनबर्ग को 46 पन्नों के कारण बताओ नोटिस में कहा कि इस “मिलीभगत” के कारण स्टॉक मूल्य में उतार-चढ़ाव से होने वाले नुकसान को साझा करने के लिए सौदे से “अनुचित” लाभ हुआ।
नोटिस में विस्तार से बताया गया है कि कैसे न्यूयॉर्क स्थित हेज फंड मैनेजर मार्क किंगडन और कोटक महिंद्रा बैंक से जुड़े एक ब्रोकर ने रिपोर्ट प्रकाशित होने के बाद अडानी समूह की 10 सूचीबद्ध कंपनियों के बाजार मूल्य में 150 बिलियन डॉलर की गिरावट से मुनाफा कमाया।
सेबी ने आरोप लगाया कि रिपोर्ट में अडानी समूह के शेयरों में “घबराहटपूर्ण बिक्री” को प्रेरित करने के लिए “गैर-सार्वजनिक” और “भ्रामक” जानकारी का इस्तेमाल किया गया।
जवाब में हिंडेनबर्ग ने कारण बताओ नोटिस को “भारत में सबसे शक्तिशाली व्यक्तियों द्वारा किए गए भ्रष्टाचार और धोखाधड़ी को उजागर करने वालों को चुप कराने और डराने का प्रयास” बताया।
इसमें यह भी कहा गया है कि अडानी एंटरप्राइजेज के खिलाफ दांव लगाने के लिए इस्तेमाल किया गया साधन कोटक महिंद्रा (इंटरनेशनल) लिमिटेड (केएमआईएल) का था, जो कोटक महिंद्रा बैंक लिमिटेड की मॉरीशस स्थित सहायक कंपनी है। इस सहायक कंपनी के एक फंड ने अपने ग्राहक किंगडन के किंगडन कैपिटल मैनेजमेंट के लिए अडानी एंटरप्राइजेज पर दांव लगाया था।
हिंडनबर्ग के अलावा सेबी ने केएमआईएल, किंगडन और हिंडनबर्ग के संस्थापक नाथन एंडरसन को भी नोटिस जारी किया है।
अडानी एंटरप्राइजेज में वायदा अनुबंधों की बिक्री के लिए किंगडन के एक कर्मचारी और केएमआईएल व्यापारियों के बीच हुई बातचीत को कारण बताओ नोटिस का हिस्सा बनाया गया है।
कोटक महिंद्रा बैंक ने कहा कि किंगडन ने न तो हिंडनबर्ग के साथ अपने संबंधों का खुलासा किया और न ही “यह कि वे किसी मूल्य-संवेदनशील सूचना के आधार पर कार्य कर रहे थे।”
सुप्रीम कोर्ट और सेबी ने पहले इस मामले में अडानी समूह को क्लीन चिट दे दी थी।
वरिष्ठ वकील महेश जेठमलानी ने पहले दावा किया था कि किंगडन का चीनी संबंध है – हेज फंड मैनेजर ने “चीनी जासूस” अनला चेंग से शादी की है, उन्होंने दावा किया। उन्होंने आरोप लगाया कि दंपति ने अडानी पर शोध रिपोर्ट के लिए हिंडनबर्ग को काम पर रखा और अडानी के शेयरों को शॉर्ट-सेल करने के लिए ट्रेडिंग अकाउंट बनाने के लिए कोटक की सेवाएं लीं और स्टॉक रूट से लाखों कमाए।
सेबी ने आगे आरोप लगाया कि किंगडन ने रिपोर्ट के आधार पर हिंडनबर्ग के साथ ट्रेडिंग से होने वाले मुनाफे का 30% हिस्सा साझा करने का सौदा किया था। हालांकि, केएमआईएल के के-इंडिया ऑपर्च्युनिटीज फंड लिमिटेड फंड के माध्यम से ट्रेडों को फिर से रूट करने के लिए आवश्यक अतिरिक्त समय और प्रयास के कारण इसे घटाकर 25% कर दिया गया था। किंगडन के पास के-इंडिया फंड में नियंत्रण हिस्सेदारी थी।
किंगडन ने अदानी समूह के खिलाफ रिपोर्ट प्रकाशित होने से पहले अदानी एंटरप्राइजेज के 8.5 लाख शेयरों के लिए शॉर्ट पोजीशन बनाने के लिए दो चरणों में $43 मिलियन ट्रांसफर किए। हिंडनबर्ग ने इसे 24 जनवरी, 2023 को प्री-मार्केट घंटों के दौरान प्रकाशित किया।
सेबी ने कहा, “हिंडनबर्ग रिपोर्ट जारी होने से पहले, अडानी एंटरप्राइजेज लिमिटेड के डेरिवेटिव में शॉर्ट-सेलिंग गतिविधि में एकाग्रता देखी गई थी।” रिपोर्ट प्रकाशित होने के बाद, 24 जनवरी से 22 फरवरी, 2023 के बीच अडानी एंटरप्राइजेज के शेयर की कीमतों में लगभग 59% की गिरावट आई।
के-इंडिया फंड, जिसने रिपोर्ट के प्रकाशन से ठीक पहले ट्रेडिंग अकाउंट खोला था, ने अपनी पूरी शॉर्ट पोजीशन को स्क्वेयर ऑफ कर दिया और करीब 22.25 मिलियन डॉलर (183.23 करोड़ रुपये) का मुनाफा कमाया। सेबी ने कहा, “ट्रेडिंग और कानूनी खर्चों के बाद शुद्ध लाभ 22.11 मिलियन अमेरिकी डॉलर है।”
नोटिस में कहा गया है कि किंग्डन, जिस पर सौदे के तहत हिंडेनबर्ग का 5.5 मिलियन डॉलर बकाया था, ने 1 जून तक 4.1 मिलियन डॉलर का भुगतान कर दिया।
नोटिस पर प्रतिक्रिया देते हुए किंगडन कैपिटल ने कहा कि उसके पास “किसी तीसरे पक्ष की कंपनी के साथ अनुसंधान सेवा समझौता करने का कानूनी विकल्प है, जो कंपनियों पर संक्षिप्त रिपोर्ट सार्वजनिक रूप से जारी करती है, जिसके अनुसार किंगडन कैपिटल को रिपोर्ट को सार्वजनिक रूप से उपलब्ध कराने से पहले उसकी एक मसौदा प्रति दी जाएगी और रिपोर्ट के सार्वजनिक प्रसार से पहले उसे तदनुसार निवेश करने का अवसर मिलेगा।”
हिंडेनबर्ग ने कहा कि उसने अडानी के शेयरों पर अपनी घोषित स्थिति से 4.1 मिलियन डॉलर कमाए हैं।
(अस्वीकरण: न्यू दिल्ली टेलीविजन, अदानी समूह की कंपनी एएमजी मीडिया नेटवर्क्स लिमिटेड की सहायक कंपनी है।)
